关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

 

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2015年1-6月份募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

 

一、  募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕788号文核准，并经深圳证券交易所同意，上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年7月7日首次公开发行人民币普通股（A股）36,600,000股，每股股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股10.00元，应募集资金总额为人民币366,000,000.00元，扣除发行费用后，公司实际募集资金净额为338,872,097.58元，超募资金总额为41,542,097.58元。天健正信会计师事务所有限公司已于2010年7月12日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验(2010)综字第010044号验资报告。经2010年7月30日公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司将超募资金41,542,097.58元永久性补充流动资金，已由募集资金专户转入一般账户。

 

2010年度募集资金支付募投项目的的金额为12,910,000.00元，加上募集资金利息收入扣除手续费用净额168,646.79元，截止2010年12月31日，募集资金专户余额为284,588,646.79元。

 

根据财政部财会[2010]25号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》，公司将2010年发行权益性证券过程中发生的路演推介费等共计6,887,789.02元，调整记入2010年度管理费用，不作为发行费用在募集资金总额中扣除，调整后实际募集资净额为345,759,886.60元，超募资金总额为48,429,886.60元。公司于2011年3月28日将上述款项转入募集资金专户。

 

2011年度募集资金支付募投项目的金额为58,336,655.53元，当年闲置募集资金暂时补充流动资金30,000,000元，加上募集资金利息收入扣除手续费用净额8,511,707.03元，另外募集资金专户利息转入一般户3,729,166.67元，截止2011年12月31日，募集资金专户余额为207,922,320.64元。

 

2012年度募集资金支付募投项目的金额为102,814,283.61元，收回2011年度闲置资金补充流动资金30,000,000.00元, 当年闲置资金暂时补充流动资金累计支出200,000,000.00元，其中100,000,000.00元已于2012年9月10日归还，2012年4月份转回2011年度的利息收入3,729,166.67元，加上当年募集资金利息收入扣除手续费后的净额4,684,487.78元，截止2012年12月31日，募集资金余额为43,521,691.48元。

 

2013年度募集资金支付募投项目的金额为108,880,275.14元， 收回2012年度闲置资金补充流动资金100,000,000.00元，本年度闲置资金暂时补充流动资金累计支出90,000,000.00元，于2013年11月1日归还60,000,000.00元，2013年12月31日归还2,500,000.00元（剩余27,500,000.00元于2014年4月8日归还），2013年11月22日，公司将剩余超募资金6,887,789.02元永久性补充流动资金，本年度因公司经办财务人员疏忽未能及时将募投项目设备供应商退回至公司一般户的700,000.00元预付设备款转入募集资金专户（于2014年1月27日发现该问题后转回募集资金专户），加上本年度募集资金利息收入扣除手续费后的净额585,664.74元，截止2013年12月31日，募集资金专户余额为139,292.06元。

 

2014年度募集资金帐面支付募投项目的金额为36,095,440.88元、收回因订购设备后变更设备采购合同而退回募集资金帐户的设备预付款17,740,784.50元，实际支付募投项目的金额为18,354,656.38元。2014年度收回2013年度闲置资金补充流动资金27,500,000.00元、收回2013年度因公司财务人员疏忽误从募集资金帐户转出的700,000.00元，收到利息收入扣除手续费的净额107,891.70元。2014年12月25日转入七天存款户7,029,457.95元。截至2014年12月31日，募集资金专户余额为3,063,069.43元、七天存款户余额为7,029,457.95元，募集资金余额为10,092,527.38元。

2015年上半年募集资金帐面支付募投项目的金额为8,842,097.58元、收回因设备调试不合格退货而退回募集资金帐户的设备款15,205,000.00元，实际支付募投项目的金额为-6,362,902.42元。加上本报告期募集资金利息收入扣除手续费后的净额38,876.74元，截至2015年6月30日，募集资金专户余额为1,494,306.54元、七天存款户余额为15,000,000.00元，募集资金余额为16,494,306.54元。

 

二、  募集资金存放和管理情况

为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，结合本公司的实际情况，公司制定了《上海摩恩电气股份有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称《募集资金管理和使用办法》）。

 

(一)  募集资金的管理情况

公司已在交通银行股份有限公司上海市分行（以下简称“开户银行”）开设募集资金专用账户（以下简称“专户”），并与南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”）、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，并明确募集资金专户与募集资金投资项目的对应关系，具体情况如下：

1、在开户银行开设募集资金专项账户（账号为310069095018180050551），用于公司铁路机车车辆、风力发电及海上石油平台用特种电缆项目和交流变频调速节能电机电缆项目的支出。

2、公司募集资金以七天通知存款和定期存单进行存储，到期后及时转入规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存。

 

(二)  募集资金专户存储情况

截止2015年6月30日止，募集资金各银行专户的存储余额情况为：

募集资金存放银行	银行账号	2015年6月30日余额	备注
交通银行上海分行	310069095018180050551	1,494,306.54
交通银行上海分行	310069095608510003296	0.00	定期存款
交通银行上海分行	310069095608500003319	15,000,000.00	七天存款
交通银行上海分行	310069095708130000308	0.00	七天存款
合计		16,494,306.54

三、  本报告期募集资金的实际使用情况

(一)  募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

 

(二)  募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

无此情况。

 

(三)  募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本报告期未发生变更。

 

(四)  募投项目先期投入及置换情况

无此情况。

 

(五)  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无此情况。

 

(六)  节余募集资金使用情况

无此情况。

 

(七)  超募资金使用情况

超募资金总额为48,429,886.60元，2010年永久性补充流动资金41,542,097.58元，2013年永久性补充流动资金6,887,789.02元，超募资金已全部永久性补充流动资金。

 

(八)  尚未使用的募集资金用途和去向

存于募集资金专户，用于募投项目建设及设备购置。

 

(九)  募集资金使用的其他情况

无。

 

四、  变更募投项目的资金使用情况

2015年1-6月份，公司募集资金投资项目未发生变更。

 

五、  募集资金使用及披露中存在的问题

无此情况。

 

六、   专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2015年8月5日批准报出。

 

附表：1、募集资金使用情况对照表

 

                                上海摩恩电气股份有限公司

                                  董事会                                   

                            2015年8月5日